Delitos financieros: Por qué los ricos deben preocuparse por las sanciones

El régimen de sanciones del Reino Unido no funciona debido a su política exterior opaca, afirman abogados especializados en la lucha internacional contra el blanqueo de capitales

Rhys Davies y Ben Keith escriben para Spear's el 13 de abril de 2023

A la hora de invertir, no es necesario insistir en la importancia de garantizar el cumplimiento de la legislación contra la corrupción y el blanqueo de capitales. Sin embargo, a pesar de los riesgos aparentes de ser sancionado o encarcelado, la legislación se incumple en toda Europa, exponiendo los negocios a graves riesgos de corrupción.

El ejemplo más sorprendente fue el rechazo descarado de los políticos búlgaros a las sanciones impuestas por la Ley Magnitsky a tres oligarcas, entre ellos el hombre más rico del país, por corrupción.

Ley Magnitsky

La Ley Global Magnitsky, promulgada en 2012 por Barack Obama, sanciona a los delincuentes de cuello blanco congelando sus activos para evitar el blanqueo de capitales generalizado.

Sin embargo, en una medida extraordinaria, el Tribunal Supremo Administrativo de Bulgaria dictaminó que las respectivas sanciones Magnitsky de Estados Unidos y Reino Unido no pueden aplicarse a los países de la UE.

La sentencia ha conmocionado a toda Europa. Además del riesgo que supone para los acuerdos comerciales europeos, también ha puesto de manifiesto la incapacidad de la UE para contribuir a la aplicación de reformas anticorrupción eficaces en un país al que sigue inyectando millones de euros. 

Preocupa que la inacción de la UE reste potencia a las designaciones de EE.UU. y el Reino Unido y confirme que las personas sancionadas pueden ocultarse legítimamente en los Estados miembros de la UE.

Es aquí donde las personas con grandes patrimonios deben estar especialmente atentas. Si las personas sancionadas siguen haciendo negocios en secreto -lo que la sentencia búlgara facilita-, las personas con las que hacen negocios están cometiendo un delito, además de ser vulnerables a convertirse ellas mismas en víctimas de la delincuencia.

Los intentos de frenar la delincuencia financiera en el Reino Unido y Europa se están viendo frustrados, entre otras cosas porque la sentencia de Bulgaria impide congelar los activos de los funcionarios de gobiernos extranjeros e impide prohibirles la entrada en otros países.

La decisión de Bulgaria ha puesto de relieve la necesidad de que todos los Estados miembros de la UE, además del Reino Unido, apliquen una legislación adecuada y aplicable en materia de sanciones, y la cumplan. Sin esa legislación, el riesgo de hacer negocios con entidades y personas que violan los derechos humanos es demasiado grande para correrlo.

Con las sanciones de Magnitsky consideradas ilegales en los Estados de la UE, hasta que cada país imponga una nueva legislación para frenar la corrupción con el fin de proteger sus sistemas bancarios y sus economías, los grandes patrimonios deben seguir siendo cautelosos sobre dónde gastan el dinero.

¿Censura por espectáculo?

Unas semanas después de la sentencia de Bulgaria, en el Día Internacional de la Mujer, el ministro británico de Asuntos Exteriores, James Cleverly, anunció a bombo y platillo nuevas sanciones contra cuatro violadores de los derechos humanos por violencia de género en Irán, Siria, Sudán del Sur y la República Centroafricana.

Aunque en apariencia se trata de un gesto noble, el peso del régimen de sanciones del Reino Unido, sacudido por el desaire de Bulgaria, se ve aún más comprometido al aplicarlo a una "fruta al alcance de la mano", cuando los abusos en otros países se ignoran de forma rutinaria.

Las violaciones de los derechos humanos que sin duda se producen en Emiratos Árabes Unidos y Arabia Saudí quedan impunes, mientras que otros países son objeto de ataques casi arbitrarios.

El régimen de sanciones irregular e incoherente del Reino Unido dificulta a los inversores la correcta evaluación del riesgo de cumplimiento. Además, la previsión para los inversores es extremadamente delicada. Sin un régimen de sanciones firme, los grandes patrimonios no pueden evaluar adecuadamente los riesgos asociados a la realización de negocios con entidades de este país.

Hacer negocios en los EAU, por ejemplo, sigue siendo muy arriesgado, ya que hay que tener en cuenta las sanciones y los graves incumplimientos de la ley por parte de los propios EAU. 

Las ideas confusas, como las sutilezas diplomáticas enturbiadas y la perspectiva del comercio exterior, hacen que el enfoque del Reino Unido respecto a las sanciones sea incoherente.

El Reino Unido sigue haciendo negocios con algunos de los regímenes más represivos del mundo, confiando en las inversiones de EAU, Qatar y Arabia Saudí, y no parece motivado para denunciar a los violadores de derechos humanos de esos regímenes. 

Hasta que no decida que realmente quiere cambiar las cosas, en lugar de defender los derechos humanos de boquilla, el régimen de sanciones Magnitsky no será más que un esfuerzo impredecible y simbólico. 

Este artículo fue publicado por primera vez el 13 de abril de 2023 por Spear's y puede leerse íntegramente aquí.