Utilizamos cookies cuando es necesario para comprender cómo interactúan las personas con nuestro sitio web y su contenido, de modo que podamos seguir mejorando nuestro servicio.
Sólo recibimos información anónima y no podemos rastrearle en otros sitios web.
Consulte nuestra política de privacidad
Las sanciones son la forma en que los gobiernos aplican presión sin recurrir a la fuerza, restringiendo el dinero, el comercio y el movimiento de los países, empresas e individuos que desean coaccionar. Para una empresa, una sola designación puede congelar cuentas, anular contratos y exponerla a multas o responsabilidad penal por una infracción que nunca tuvo la intención de cometer. Para una víctima de corrupción o abusos, una sanción bien aplicada puede alcanzar a una persona a la que ningún tribunal ha podido tocar. IHR Advisors, fundada por los abogados Ben Keith y Rhys Davies, trabaja en ambos lados de esa línea: ayudando a los clientes a mantenerse dentro de las normas o a borrarse de una lista, y ayudando a las ONG y a las víctimas a incluir a las personas adecuadas en una.
Las sanciones no provienen de una sola fuente, y una persona o empresa puede verse afectada por varios regímenes a la vez.
El régimen del Reino Unido opera bajo la Ley de Sanciones y Lucha contra el Blanqueo de Capitales de 2018 (Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018), que abarca medidas financieras, comerciales y de inmigración. El régimen de EE. UU. es el de mayor alcance de todos, basado en leyes como la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (International Emergency Economic Powers Act) y administrado por la Oficina de Control de Activos Extranjeros, conocida como OFAC, cuyas normas vinculan mucho más allá de las fronteras estadounidenses. La UE aplica sus propias medidas a través de reglamentos del Consejo. A nivel internacional, el Consejo de Seguridad de la ONU mantiene una serie de regímenes de sanciones que los Estados miembros están obligados a implementar, y los bancos multilaterales de desarrollo, incluido el Banco Mundial, pueden inhabilitar a empresas e individuos en los proyectos que financian por fraude o corrupción.
Las sanciones Magnitsky se aplican en varios de estos sistemas. Llamadas así por Sergei Magnitsky, el auditor que descubrió un gran fraude estatal en Rusia y murió en prisión tras exponerlo, se dirigen a individuos específicos por violaciones de derechos humanos y corrupción en lugar de sancionar a todo un estado. La firma asesora sobre cómo se obtienen estas designaciones, qué significa una inclusión en la lista para la persona nombrada y las consecuencias para las empresas y contrapartes que hacen negocios con cualquier persona afectada por una de ellas.
Los bancos de desarrollo gestionan su propio sistema de sanciones, el cual atrapa a empresas y personas que nunca esperaron ser atrapadas por uno. El Banco Mundial, el Banco Interamericano de Desarrollo, el Banco Africano de Desarrollo, el Banco Asiático de Desarrollo y el Banco Europeo de Reconstrucción y Desarrollo investigan y vetan de manera independiente a las empresas y personas involucradas en fraudes, corrupción, colusión, coerción u obstrucción en los proyectos que financian. Una inhabilitación puede prohibir que una empresa participe en trabajos financiados por los bancos durante años, y rara vez se limita al banco que la impuso. En virtud de un acuerdo de ejecución mutua firmado en 2010, una inhabilitación superior a un año impuesta por un banco es aplicada automáticamente por los demás, por lo que un solo fallo puede cerrar el acceso a proyectos en todo el sistema. Para 2017, más de quinientas entidades habían sido sancionadas conjuntamente de esta manera, y el número ha seguido aumentando.
Lo que hace que estos procedimientos sean peligrosos es que conllevan consecuencias a escala penal sin las garantías procesales penales. Una sanción se decide sobre la base del balance de probabilidades, no con la prueba más allá de toda duda razonable, y los bancos definen la corrupción de manera mucho más amplia que la mayoría de los códigos penales nacionales: no es necesario que participe ningún funcionario público, no se aplica ningún valor mínimo ni es preciso demostrar ningún quid pro quo específico. Ningún tribunal somete a prueba el fallo antes de que entre en vigor. El resultado sigue siendo público, aparece en listas con nombres propios, es revelable en cualquier licitación futura y se comparte cada vez más con los fiscales nacionales, por lo que una inhabilitación suele llegar antes, y no después, de una investigación penal. Rhys Davies y Cristian González Ruiz exponen esto en su artículo de la Asociación Internacional de Abogados, Vías paralelas, basándose en el sistema del Banco Interamericano de Desarrollo en América Latina.
Actuamos en representación de empresas, contratistas, consultores y particulares investigados por la oficina de integridad de un banco: respondiendo a la investigación, contestando al expediente de sanciones, negociando acuerdos y condiciones de cumplimiento, y recurriendo ante la junta de sanciones. Dado que un procedimiento bancario y una investigación penal avanzan ahora de forma conjunta, gestionamos la exposición en ambos frentes a la vez.
La ley de sanciones premia a quienes conocen los regímenes desde dentro. Una misma actividad puede ser lícita bajo un sistema y estar prohibida bajo otro, es posible que una licencia que resuelva el problema en una jurisdicción no exista en la siguiente, y las consecuencias de equivocarse van desde la sanción financiera hasta la responsabilidad penal. El asesoramiento que trata las sanciones como un conjunto único de normas interpreta mal la materia.
Las dos facetas de la práctica constituyen una ventaja aquí. Una firma que argumenta a favor de las designaciones en nombre de las víctimas comprende cómo se toman realmente las decisiones de inclusión en las listas, y una firma que impugna las inclusiones indebidas sabe dónde esas decisiones son débiles. Cada faceta perfecciona a la otra, y el cliente obtiene el beneficio de ambas.
Ben Keith actúa en todo Derechos humanos internacionales, sanciones y ejecución transfronteriza, asesorando a clientes afectados por regímenes de sanciones y actuando en representación de quienes buscan hacer rendir cuentas a Estados e individuos que operan más allá del alcance de cualquier tribunal nacional. Es abogado en 5SAH en Londres, reconocido en extradición y trabajo internacional tanto en Chambers and Partners como en Legal 500, describiéndolo este último como “fuera de este mundo”.
En 2021 coescribió Influencia indebida: Los EAU e INTERPOL con Rhys Davies y Sir David Calvert-Smith, explicando cómo la injerencia política llegó hasta la propia cúpula de una institución internacional, y el informe alimentó directamente los argumentos a favor de una reforma. Ha aparecido en CBS 60 Minutes, ha escrito para el Financial Times, ha prestado declaración ante el Comité Conjunto de Derechos Humanos del Parlamento del Reino Unido y ha cofundado Red Notice Monitor, donde edita y publica análisis jurídicos sobre Casos de INTERPOL y política.
Rhys Davies ha construido el mismo tipo de práctica desde una perspectiva diferente: casos que abarcan sanciones, tortura, extradición y enjuiciamientos con motivación política en varias jurisdicciones, y comunicaciones a las Naciones Unidas cuando un caso lo requiere. Es abogado en Temple Garden Chambers en Londres y La Haya, clasificado como un abogado líder por el Legal 500 2026, que lo califica como “un abogado internacional destacado” y el abogado al que otros recurren para presentaciones ante la ONU en casos difíciles.
Ha escrito sobre derecho internacional para The Economist, Newsweek, City A.M., the Guardian, The Times y the Independent, aparece regularmente en Al Jazeera y ha participado en CBS 60 Minutes y en el pódcast Dirty Work de Sky News. Es cofundador y editor de Red Notice Monitor y en 2025 testificó, junto con Ben Keith, ante el Comité Conjunto de Derechos Humanos.
Ben Keith y Rhys Davies fundaron IHR Advisors para mantener el trabajo legal, la estrategia y la gestión de prensa de estos asuntos en un solo lugar, porque en la práctica no se pueden separar. El trabajo sobre sanciones rara vez es un solo consejo, y la firma se encarga de todo: evaluar la exposición en los regímenes aplicables, preparar solicitudes de licencias, impugnar designaciones indebidas y tramitarlas cuando una víctima lo necesita, gestionar la publicidad que a menudo rodea un asunto de sanciones, y trabajar con abogados locales y especialistas en cada jurisdicción involucrada.
En un asunto, la firma asesoró a una gran organización no gubernamental internacional sobre si se podían obtener sanciones en el marco de un régimen del Consejo de Europa relacionado con el Líbano y cómo hacerlo. Las personas y entidades a las que representa son empresas y sus directivos, ONG y organizaciones de la sociedad civil, personas políticamente expuestas, particulares con un alto patrimonio neto y víctimas de la corrupción y el abuso que buscan reparación.
Es el trabajo de mantener a una empresa, organización o individuo dentro de las normas de los regímenes de sanciones que se les aplican. Abarca la evaluación de qué actividad está permitida, la obtención de las licencias necesarias para transacciones restringidas y la evitación de las sanciones, financieras y a veces penales, que se derivan de un incumplimiento.
Existe una vía legal definida para impugnar una designación y solicitar la retirada de la lista. Un caso de exclusión expone por qué la inclusión es errónea o ya no está justificada y presenta dicho caso ante la autoridad responsable del régimen.
Son medidas dirigidas contra personas concretas responsables de graves abusos contra los derechos humanos o de corrupción, en lugar de sanciones contra todo un país. Deben su nombre a Sergei Magnitsky, que murió en una prisión rusa tras descubrir un importante fraude estatal. La firma asesora sobre cómo se obtiene una designación, qué significa para la persona nombrada y la exposición que genera para las empresas que tratan con ella.
Una persona o empresa puede verse afectada por varios regímenes a la vez, más comúnmente los del Reino Unido, Estados Unidos, la UE y la ONU, y a veces por los bancos multilaterales de desarrollo, como el Banco Mundial. Una misma actividad puede ser lícita según uno y estar prohibida según otro, razón por la cual es importante contar con asesoramiento que abarque todos los regímenes de manera conjunta.
Sí. El Banco Mundial y los demás bancos multilaterales de desarrollo pueden inhabilitar a empresas e individuos en los proyectos que financian por fraude, corrupción o mala conducta relacionada, con un estándar de prueba inferior al de un tribunal penal, y una inhabilitación por parte de un banco suele ser aplicada por los demás. Actuamos en representación de aquellos bajo investigación por la oficina de integridad de un banco y en los procedimientos de sanciones subsiguientes.
Ponte en contacto con IHR Advisors a través de la página de contacto en este sitio. Ben y Rhys reciben instrucciones de empresas, organizaciones, particulares y los equipos jurídicos que los asesoran, y un asesoramiento temprano mantiene las opciones abiertas antes de que un problema se convierta en un incumplimiento.
Ya sea que necesite operar con seguridad dentro de un régimen de sanciones, impugnar una inclusión en la lista que no deba mantenerse, o buscar sanciones contra quienes lo han perjudicado, busque asesoramiento temprano. Los regímenes se solapan, cambian rápidamente y el costo de actuar sobre una suposición errónea es alto. Un abogado especializado en sanciones suele poder decirle, en una sola conversación, cuál es su situación y qué se puede hacer al respecto.
Si desea hablar con nosotros sobre nuestras áreas de práctica, póngase en contacto con nosotros a través del siguiente formulario
Contacte con nosotros